為進一步加強內(nèi)控管理、強化制度執(zhí)行，增強合規(guī)履責(zé)意識、提升風(fēng)險防控能力，近期，公司內(nèi)控小組組織對公司部門、條線制度貫徹執(zhí)行情況進行全面檢查。

近年來，建發(fā)公司積極建立內(nèi)部管理制度體系，進一步加強制度可操作性，以“請進來”方式，委托專業(yè)管理咨詢公司開展標準化體系建設(shè)，優(yōu)化并編發(fā)公司規(guī)章制度，規(guī)范崗位說明書、工作流程、記錄表單等，不斷適應(yīng)公司發(fā)展需要。在檢查現(xiàn)場，檢查小組根據(jù)公司制度及相關(guān)管理辦法、作業(yè)導(dǎo)則、記錄表單及內(nèi)控檢查表逐項對照核查，驗證是否按操作規(guī)程嚴格執(zhí)行。

此次檢查中共發(fā)現(xiàn)關(guān)鍵事項問題12個，一般事項問題8個，重要事項問題6個。下一步，公司內(nèi)控小組將持續(xù)跟進督促各部門及條線對內(nèi)控檢查發(fā)現(xiàn)的問題落實整改。

內(nèi)控檢查能夠通過其監(jiān)督職能有效規(guī)范公司內(nèi)部作業(yè)流程，提高公司服務(wù)質(zhì)量水平，有利于公司的經(jīng)濟效益提升，更有助于公司經(jīng)營發(fā)展大局。建發(fā)公司將以內(nèi)控檢查工作開展為契機，不斷提升全員制度意識、合規(guī)意識，保證各項工作有章可循、有規(guī)可依，形成以制度管人、按制度辦事的良好機制。

建發(fā)公司 撰稿：陶馬超